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  • 知名創投栽了,減持忘了及時披露!還有私募吃回扣、凈值觸及預警線未按要求披露

      中國基金報記者 林雪

      監管出手了,一連對多家私募開出罰單。

      浙江證監局在12月22日對經緯創達(杭州)創業投資合伙企業(有限合伙)、杭州經天緯地投資合伙企業(有限合伙)出具警示函,其在對果麥文化持股比例降至5%時,沒有及時停止減持并對外披露;基金君發現這兩只創投基金系知名創投經緯中國旗下私募管理的。

      還有杭州寬合私募基金及其總經理聶寧,因公司違規收取債券發行主體承銷服務等費用被處罰;也有浙江在贏資產及其總經理包振想,因未按合同約定向投資者披露基金凈值觸及預警線信息等也收到了警示函。

      減持到5%以下、忘了及時披露

      知名創投旗下私募被罰

      12月22日,浙江證監局發布《關于對經緯創達(杭州)創業投資合伙企業(有限合伙)、杭州經天緯地投資合伙企業(有限合伙)采取出具警示函措施的決定》。

      據公告內容,2022年11月16日,經緯創達(杭州)創業投資合伙企業(有限合伙)、杭州經天緯地投資合伙企業(有限合伙)減持上市公司“果麥文化”股份合計200萬股,持股比例由6.82%減少至4.04%。但是他們在持股比例降至5%時,未及時停止減持果麥文化股份并對外披露,直至持股比例降至4.04%時才履行信息披露義務。

      浙江證監局表示,其行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第三十九條、《上市公司收購管理辦法》(證監會令第166號)第十三條的規定。

      因此,根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五十二條、《上市公司收購管理辦法》(證監會令第166號)第七十五條規定,浙江證監局決定對經緯創達、杭州經天緯地分別采取出具警示函的監督管理措施,并計入證券期貨市場誠信檔案。

      基金君查了一下,經緯創達(杭州)創業投資合伙企業(有限合伙)、杭州經天緯地投資合伙企業(有限合伙)是兩只創業投資基金,分別備案在經緯(杭州)投資管理有限公司、上海旌卓投資管理有限公司這兩家私募基金管理人名下。

      根據基金業協會網站信息,經緯(杭州)投資管理有限公司成立于2010年10月26日,注冊資本1億元人民幣,實繳比例10%。目前這家私募的管理規模在20-50億元。

      天眼查信息顯示,經緯(杭州)投資由上海經為股權投資管理有限公司100%持股;穿透股權結構,背后的實際控制人是知名創投機構經緯中國的創始人之一左凌燁。

      而經緯(杭州)投資的關聯公司——上海旌卓投資管理有限公司,成立于2015年5月27日,注冊資本1億元人民幣,實繳比例30%。其出資人包括左凌燁,持股90%;肖萍持股10%。目前這家私募機構的管理規模在100億元以上,旗下備案的私募基金有20只。

      

      據了解,早在2012年,經緯中國就領投了果麥文化的Pre-A輪融資,又在后續融資中繼續加碼,是公司最早的機構投資人,也是最大的機構投資人。2021年8月30日果麥文化在深交所掛牌上市。

      據果麥文化在今年11月17日發布的公告,截至公告披露日,經緯創達和經天緯地通過大宗交易方式累計減持公司股份560.2萬股,占公司目前總股本的7.78%,其股份減持數量已過半。今年11月16日,經緯創達和經天緯地通過大宗交易方式累計減持公司股份200萬股,占公司目前總股本的2.78%,超過1%。本次權益變動后,其合計持有公司股份291.05萬股,占公司總股本4.04%,不再是公司持股5%以上的股東。

      值得一提的是,果麥文化在11月中旬曾經出現一波股價大幅拉漲。而經緯創達、經天緯地此前披露的,減持200萬股的大宗交易的減持價格是27.92元/股,套現金額為5584萬元。

      違規收取債券發行主體承銷服務等費用

      寬合私募及其高管收到監管警示函

      還有一家杭州寬合私募基金管理有限公司和其總經理聶寧,也在12月22日收到了浙江證監局的警示函。

      據行政處罰決定書內容,浙江證監局發現截至現場檢查日,杭州寬合私募基金在開展私募基金業務中存在以下行為:收取基金產品持有債券的發行主體承銷服務、融資顧問、咨詢服務等費用,且未納入基金財產。

      浙江證監局表示,上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條關于“履行誠實信用、謹慎勤勉的義務”的規定。根據《暫行辦法》第三十三條的規定,決定對公司采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

      同時,聶寧作為公司法定代表人和總經理,未謹慎勤勉履行相關職責與義務,對公司上述問題負有主要責任,違反了《暫行辦法》第四條的規定。證監局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

      基金業協會網站信息顯示,杭州寬合私募基金成立于2016年10月10日,注冊資本1000萬元;其在2017年6月5日完成私募證券投資基金管理人登記,目前管理規模在5-10億元。

      凈值觸及預警線未按要求披露

      在贏資產及其總經理收到警示函

      另外,浙江在贏資產管理有限公司和其總經理也收到了監管警示函。

      浙江證監局表示,經查,浙江在贏資產在開展私募基金業務中存在以下行為:一、未按合同約定向投資者披露基金凈值觸及預警線的信息。二、未勤勉謹慎履行管理人職責,管理的部分基金由非公司員工參與投資決策。

      監管稱,上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第一款、第二十四條的規定。根據《暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

      同時,包振想作為公司實際控制人、總經理,未勤勉謹慎履行相關職責與義務,對公司上述問題負有主要責任,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第二款的規定。根據《暫行辦法》第三十三條的規定,決定對包振想采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

      基金業協會備案信息顯示,浙江在贏資產成立于2014年4月14日,注冊資本2000萬元,實繳比例25%。公司在2015年3月19日完成私募證券投資基金管理人登記備案,目前管理規模在0-5億元。

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